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　　广东证监局表示，上述情形违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三条、第二十九条第二款，《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第五十七条第二款，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第十四条第一款、第十五条，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第九条、第二十一条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第四条的规定。